Panduan Lengkap untuk Ujian Series 14: Persyaratan dan Strategi Sukses

Apa Itu Ujian Series 14?

Ujian Series 14 adalah tes khusus yang dirancang untuk para profesional yang ingin menjadi pejabat kepatuhan di perusahaan keuangan. Di Amerika Serikat, individu yang bertanggung jawab utama untuk memastikan kepatuhan perusahaan terhadap regulasi harus menyelesaikan ujian ini. Selain itu, ujian ini juga diwajibkan bagi mereka yang memimpin tim dengan 10 anggota atau lebih yang memiliki tanggung jawab terkait kepatuhan.

Poin Penting

• Series 14 adalah ujian khusus bagi pejabat kepatuhan di bidang keuangan.
• Ujian ini tidak memiliki prasyarat dan terdiri dari 110 soal pilihan ganda.
• Sekitar 25% dari soal berkaitan dengan etika profesional.

Bagaimana Cara Kerja Ujian Series 14?

Meskipun dikenal dengan nama Series 14, nama resmi ujian ini adalah Compliance Official Qualification Examination. Ujian ini diselenggarakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) untuk memastikan bahwa para profesional kepatuhan memiliki pengetahuan dan keterampilan yang memadai dalam menjalankan tugas mereka.

Awalnya, Series 14 dikembangkan atas inisiatif New York Stock Exchange (NYSE) untuk menetapkan standar yang jelas bagi pejabat kepatuhan di institusi anggotanya. Peran para pejabat ini sangat penting dalam industri jasa keuangan karena mereka bertugas memastikan bahwa perusahaan, pedagang, dan profesional keuangan lainnya mematuhi aturan dan regulasi yang ditetapkan oleh regulator. Kepatuhan ini sangat vital untuk menjaga kepercayaan investor, perusahaan, dan masyarakat terhadap pasar modal.

Ujian Series 14 tergolong menantang. Sama seperti ujian Series 7 yang lebih dikenal luas, Series 14 terdiri dari 110 soal pilihan ganda yang harus diselesaikan dalam waktu tiga jam. Peserta harus mencapai nilai minimal 70% untuk lulus. Berbeda dengan beberapa ujian lain seperti Series 51, Series 14 tidak memerlukan kursus prasyarat sebelum mengikuti ujian.

Contoh Materi dan Penerapan Ujian Series 14 di Dunia Nyata

Ujian Series 14 mencakup sembilan bagian materi yang luas, mulai dari pengenalan sistem regulasi keuangan hingga aspek teknis operasi perusahaan broker-dealer. Peserta juga akan diuji mengenai cara memastikan pemenuhan kewajiban kredit dan persyaratan modal lainnya.

Sekitar seperempat dari soal ujian ini berfokus pada simulasi situasi nyata yang melibatkan interaksi dengan pelanggan, karyawan, dan pemangku kepentingan lainnya. Soal-soal ini dirancang untuk mengajarkan peserta bagaimana menangani konflik kepentingan serta menghadapi berbagai isu etika profesional dengan bijak dan efektif.

Temukan berita terbaru dan peristiwa terkini di kategori Sertifikasi & Gelar pada tanggal 21-02-2021. Artikel berjudul "Panduan Lengkap untuk Ujian Series 14: Persyaratan dan Strategi Sukses" memberikan informasi paling relevan dan terpercaya di bidang Sertifikasi & Gelar. Setiap berita dianalisis secara mendalam untuk memberikan wawasan berharga bagi pembaca kami.

Informasi dalam artikel " Panduan Lengkap untuk Ujian Series 14: Persyaratan dan Strategi Sukses " membantu Anda membuat keputusan yang lebih tepat dalam kategori Sertifikasi & Gelar. Berita kami diperbarui secara berkala dan mematuhi standar jurnalistik.