Compliance Officer: Kompaniyangizni Qonuniylikda Saqlash San'ati

Adam Hayes, Ph.D., CFA, moliya sohasida 15 yildan ortiq Wall Street tajribasiga ega mutaxassis. U derivativ savdosida chuqur bilimlarga ega bo‘lib, iqtisodiyot va xulq-atvor moliyaviyoti bo‘yicha ham ekspert hisoblanadi. Adam New School for Social Researchda iqtisodiyot bo‘yicha magistrlik, Wisconsin-Madison universitetida sotsiologiya bo‘yicha doktorlik darajasini oldi. U CFA sertifikatiga ega bo‘lib, FINRA Series 7, 55 va 63 litsenziyalarini ham olgan. Hozirda u Quddusdagi Ibroniy universitetida iqtisodiy sotsiologiya va moliyaviy ijtimoiy tadqiqotlar bilan shug‘ullanmoqda.

Compliance Officer Kim?

Compliance officer — bu kompaniyaning tashqi qonunlar va ichki siyosatlarga to‘liq amal qilinishini ta'minlaydigan mutaxassisdir. U kompaniyaning qonuniy va ichki talablariga rioya qilishini nazorat qiladi va bu sohada boshqaruv va xodimlar bilan yaqindan hamkorlik qiladi.

Odatda, compliance officer kompaniyaning qonuniylik bo‘limi rahbari bo‘ladi, ammo ba'zan bu lavozim kompaniyaning umumiy yuristi tomonidan ham bajarilishi mumkin. Ularning vazifasi — kompaniyaning yuzaga kelishi mumkin bo‘lgan xavflarni aniqlash va boshqarish, shuningdek, ichki nazorat tizimlarini samarali ishlashini ta'minlashdir.

Asosiy Jihatlar

• Compliance officer kompaniyaning qonuniy va ichki talablariga muvofiq ishlashini ta'minlaydi.
• U boshqaruv va xodimlar bilan birgalikda regulyator xavflarni aniqlaydi va boshqaradi.
• Agar qonunbuzarlik yuz bersa, compliance officer uni takrorlanmasligi uchun tegishli chora-tadbirlarni belgilaydi.

Compliance Officer Qanday Ishlaydi?

Compliance officer kompaniyaga soha regulyatsiyasi doirasida ishlash uchun siyosat va tartiblarni yaratishda yordam beradi. U tashqi aloqalar, masalan, elektron pochta bildirishnomalari, joylashuvlar xavfsizligi va kirish imkoniyatlarini tekshiradi va kompaniya ichki siyosatlarini yangilaydi.

Compliance officer kompaniyada ehtimoliy qonunbuzarlik joylarini aniqlash uchun kompaniya faoliyatiga chuqur bilimga ega bo‘lishi zarur. U kompaniya etikasini va regulyativ qoidalarni xodimlarga samarali yetkazadi, muntazam treninglar o‘tkazadi va o‘zgarishlardan xabardor qiladi.

Bundan tashqari, compliance officer har qanday qonunbuzarlik yuz berishining oldini olish uchun rejalashtirilgan choralarni ishlab chiqadi va jarayonlarni doimiy nazorat qilib boradi.

U kompaniya siyosatlari bo‘yicha ob’ektiv fikr bildiradi, boshqaruv yoki boshqa xodimlarning qonunbuzarliklarni ko‘z yumishiga yo‘l qo‘ymaslikka harakat qiladi. Katta korxonalarda compliance bo‘limi rahbari (CCO) mavjud bo‘lib, u bu jarayonlarni boshqaradi.

Muhim Eslatma

Compliance officer kompaniyaning xavfini boshqarishda va moliyaviy jinoyatlar oldini olishda faol rol o‘ynaydi.

Compliance Officer Bo‘lish Yo‘li

Compliance officer bo‘lish uchun yuqori axloqiy qadriyatlar va halollik talab qilinadi, chunki bu mutaxassis kompaniyaning qonunlarga to‘liq rioya qilishini ta'minlaydi.

Ular doimiy ravishda boshqalar ishini tekshiradi, shuning uchun muloqot ko‘nikmalari yuqori bo‘lishi, jamoada yaxshi ishlay olishlari va kompaniya qoidalariga sodiq bo‘lishlari zarur. Diqqat-e'tibor va detallarga e'tibor berish ham muhimdir.

Odatda, compliance officer lavozimiga kirish uchun bakalavr darajasi talab qilinadi; ba'zi ish beruvchilar yuqori lavozimlar uchun yuridik yoki biznes boshqaruvi magistrligi (MBA) talab qilishi mumkin.

Turli sohalarda compliance mutaxassislari uchun Certified Compliance and Ethics Professional (CCEP) sertifikati mavjud bo‘lib, bu Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) tomonidan taqdim etiladi. Shunga o‘xshash sertifikatlar Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) orqali ham olinishi mumkin.

2023 yilgi ma'lumotlarga ko‘ra, compliance sohasidagi ishchilar yillik $40,000 dan $115,000 gacha maosh olishadi. Pastroq daromad oluvchilar ko‘pincha kam tajribaga ega yoki soha bilan bevosita bog‘liq bo‘lmagan diplomga ega bo‘ladi. Yuqori maosh oluvchilar esa ko‘proq tajribaga ega yoki biznes, buxgalteriya, yuridik yoki moliya sohalarida ilg‘or darajalarga ega bo‘ladi.

Katta kompaniyalarda compliance officerlar C-Suite darajasidagi boshqaruvchilar bilan teng maosh va imtiyozlarga ega bo‘lishlari mumkin.

Siz Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar bo'yicha eng so'nggi yangiliklar va aktual voqealarni 16-08-2021 sanasida topdingiz. Maqola sarlavhasi: " Compliance Officer: Kompaniyangizni Qonuniylikda Saqlash San'ati " sizga Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar sohasidagi eng dolzarb va ishonchli ma'lumotlarni taqdim etadi. Har bir yangilik chuqur tahlil qilingan va sizga foydali bilimlar berish uchun tayyorlangan.

Compliance Officer: Kompaniyangizni Qonuniylikda Saqlash San'ati haqidagi ma'lumotlar sizga Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar bo'yicha qarorlaringizni yanada to'g'ri qilishga yordam beradi. Saytimizda yangiliklar doimiy yangilanadi va Jurnalstika standartlariga to'liq javob beradi.