Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi: Vazifalari va Muhim Ma'lumotlar

Adam Xeyz, Ph.D., CFA, 15 yildan ortiq Wall Street tajribasiga ega moliyaviy yozuvchi va derivativlar savdosi bo‘yicha mutaxassis. U iqtisodiyot va xulq-atvor moliyasida ham yetuk bilimga ega. Adam iqtisodiyot bo‘yicha magistr darajasini The New School for Social Research dan, sotsiologiya bo‘yicha esa University of Wisconsin-Madison dan olgan. CFA sertifikatiga ega bo‘lib, FINRA Series 7, 55 va 63 litsenziyalari mavjud. Hozirda u Quddusdagi Ibroniy Universitetida iqtisodiy sotsiologiya va moliya sohasida tadqiqotlar olib boradi va dars beradi.

Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (IAA) nima?

Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (IAA), ilgari Amerika Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (ICAA) deb atalgan, investitsiya maslahatchilari sohasida faoliyat yurituvchi notijorat tashkilotdir. Ushbu uyushma o‘z a'zolarining manfaatlarini regulyatorlar, jumladan Qo‘mita (SEC) oldida himoya qiladi.

Uyushma a'zolarining faoliyatini tartibga soluvchi standart va tamoyillarni ishlab chiqadi, xususan, fidyutsiar majburiyatlarga oid qoidalarni belgilaydi. 1940 yilda qabul qilingan Investitsiya Maslahatchilari Qonunining yaratilishida ICAA muhim rol o‘ynagan, bu qonun AQShda investitsiya maslahatchilarini tartibga soladi.

Asosiy ma'lumotlar

• IAA – bu SEC ro‘yxatidan o‘tgan investitsiya maslahatchilarining manfaatlarini himoya qiluvchi moliya sanoati uyushmasi.
• Uyushma a'zolariga Kongress, SEC, shtat qonunchilik organlari va boshqa tashkilotlar oldida vakillik qiladi hamda ko‘plab xizmatlar va imtiyozlar taqdim etadi.
• 1937 yilda ICAA nomi bilan tashkil etilgan bo‘lib, 2005 yildan boshlab Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (IAA) nomi ostida faoliyat yuritadi.

IAA haqida chuqurroq ma'lumot

1937 yilda tashkil topgan Amerika Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (ICAA) ko‘plab federal qonunlarning qabul qilinishida faol qatnashgan. 2005 yilda tashkilot nomini Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (IAA) deb o‘zgartirdi.

Bugungi kunda IAA a'zolari 650 dan ortiq firma va ularning boshqaruvidagi jami aktivlar hajmi 25 trillion AQSh dollaridan oshadi. Ushbu firmalar mijozlarga, jumladan shaxslar, ishonch fondlari, investitsiya kompaniyalari, xususiy fondlar, pensiya jamg‘armalari, davlat va mahalliy hukumatlar, fondlar va korxonalarga xizmat ko‘rsatadi.

IAA tarkibiga kiruvchi 300 dan ortiq investitsiya maslahatchi firmalar jami 4 trillion dollardan oshiq aktivlarni boshqaradi. Ular mijozlar uchun, xususan shaxslar, oilalar, jamoat va xususiy pensiya rejalar, korporativ fondlar, investitsiya fondlari, xayriya tashkilotlari va grant fondlari uchun aktivlarni boshqaradi.

IAA a'zolari "investitsiya maslahatchilari" sifatida faoliyat yuritish huquqiga ega bo‘lib, faqat investitsiya bo‘yicha maslahat va boshqaruv xizmatlarini ko‘rsatadi. Ular komissiya yoki savdo operatsiyalaridan daromad olmaydi, balki asosan boshqarilayotgan aktivlarning foiziga teng bo‘lgan oldindan kelishilgan xizmat haqi asosida ishlaydi.

Tezkor ma'lumot

68 yil faoliyatdan so‘ng, 2005 yilda ICAA rasmiy nomini Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi (IAA) deb o‘zgartirdi.

Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi qoidalari

IAA a'zolari uchun belgilangan qoidalar murakkab bo‘lsa-da, ular asosan mijozlar oldidagi fidyutsiar majburiyatni o‘z ichiga oladi va mijozlar uchun eng maqbul tavsiyalar berishni talab qiladi. Qonunlar va qoidalar quyidagilarni o‘z ichiga oladi:

• 1940 yilgi Investitsiya Maslahatchilari Qonuni
• SEC tomonidan ushbu qonunga asoslangan barcha qoidalar
• 1933 yilgi Qimmatli qog‘ozlar to‘g‘risidagi qonun
• 1934 yilgi Qimmatli qog‘ozlar birjasi to‘g‘risidagi qonun
• Komoditlar birjasi to‘g‘risidagi qonun (CEA)
• Shahar qimmatli qog‘ozlari qoidalarini ishlab chiqadigan organ (MSRB) tomonidan belgilangan barcha qoidalar

Qoidalarga rioya qilmagan maslahatchilar sud jarimalari va jinoiy javobgarlikka tortilishi mumkin.

Siz Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar bo'yicha foydali maqolalarni 04-04-2021 sanasida topdingiz. Maqola sarlavhasi: " Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi: Vazifalari va Muhim Ma'lumotlar " sizga Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar sohasidagi chuqur tahlil va amaliy maslahatlarni beradi. Har bir maqola ekspertlar tomonidan tayyorlangan va foydalanuvchiga maksimal foyda berishga yo'naltirilgan.

Investitsiya Maslahatchilari Uyushmasi: Vazifalari va Muhim Ma'lumotlar maqolasi sizga Moliyaviy Qonunlar va Mezonlar bo'yicha bilimlaringizni kengaytirish, yangiliklardan xabardor bo'lish va to'g'ri qarorlar qabul qilish imkonini beradi. Har bir maqola unikal kontent asosida yozilgan.