SEC предъявляет иск Binance и основателю Чанпэн Чжао по обвинениям в нарушении законодательства

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services Inc. и основателя Чанпэна Чжао за нарушение законодательства США о ценных бумагах. В обвинении говорится о незаконной работе незарегистрированных бирж, искажении информации о контроле и надзоре за торговлей на платформе Binance.US, а также о незарегистрированном предложении и продаже ценных бумаг.

Основные моменты

• Binance и связанные с ней компании обвиняются в 13 нарушениях, включая работу незарегистрированной биржи и ввод инвесторов в заблуждение относительно мер защиты на Binance.US.
• В иске утверждается, что средства клиентов смешивались между платформами Binance и внешней организацией, контролируемой Чжао, а также что принадлежащая ему торговая фирма осуществляла фиктивные сделки (wash trading) на Binance.US.
• В списке ценных бумаг, представленных в иске, указаны 12 криптоактивов, включая Solana (SOL) и Polygon (MATIC), которые SEC считает незаконными предложениями ценных бумаг.

Причины иска SEC против Binance и связанных компаний

SEC утверждает, что Binance и BAM Trading, управляющая платформой Binance.US, функционировали как незарегистрированные биржи, брокеры и клиринговые организации, получив доход свыше 11,6 миллиарда долларов преимущественно за счет комиссий с транзакций.

Регулятор также обвинил Binance в незаконном предложении и продаже собственного токена BNB, стейблкоина BUSD, некоторых продуктов крипто-кредитования и услуг по стейкингу.

Кроме того, SEC заявляет, что Чжао и Binance позволяли крупным американским клиентам тайно продолжать торговлю на Binance.com, несмотря на публичные заявления о прекращении обслуживания США с 2019 года и запуске отдельной платформы Binance.US совместно с BAM Trading для соответствия американскому законодательству.

Иск также содержит обвинения в том, что Binance.US, позиционируемая как независимая платформа для американских инвесторов, на самом деле контролировалась Чжао и Binance за кулисами.

Дополнительно BAM Trading и BAM Management обвиняются в вводе инвесторов в заблуждение относительно контроля торгов на платформе Binance.US, что привело к смешиванию средств клиентов с внешней организацией, управляемой Чжао, и к фиктивным сделкам, проводимым фирмой, принадлежащей ему.

В ответ на обвинения Binance заявляет, что средства клиентов всегда были надежно защищены на их платформах.

«Действия SEC выглядят как попытка быстро установить юрисдикцию перед другими регуляторами — интересы инвесторов, похоже, для SEC не в приоритете. Благодаря своему размеру и известности Binance стала легкой мишенью, оказавшись в центре регуляторного противостояния в США», — говорится в официальном заявлении компании.

Эти обвинения отражают усилия SEC по ужесточению регулирования криптоиндустрии. Ранее в этом году SEC подала иск против биржи Bittrex за нарушение законов о ценных бумагах, а Coinbase ожидает возможных претензий после получения уведомления от регулятора.

Обвинения в смешивании клиентских средств и фиктивных сделках

В числе ключевых обвинений — смешивание средств клиентов с внешней компанией Merit Peak Limited, контролируемой Чжао, и проведение фиктивных сделок (wash trading) на платформе Binance.US.

Торговая фирма Sigma Chain, принадлежащая Чжао, с сентября 2019 по июнь 2022 года якобы осуществляла фиктивные сделки, искусственно увеличивая объемы торгов на Binance.US.

По данным иска, большая часть таких операций совпадала с важными событиями в истории Binance, включая запуск Binance.US, листинг различных криптоактивов и подготовку к раунду финансирования BAM Trading.

В иске представлен график, показывающий, что свыше 35% общего объема торгов COTI на Binance.US в апреле 2022 года приходились на фиктивные сделки Sigma Chain в отдельные дни.

Криптоактивы, признанные ценными бумагами

В иске SEC перечислены двенадцать криптоактивов, которые считаются ценными бумагами и торговались на платформах Binance. Среди них Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity Shards (AXS) и Coti (COTI). При этом список не является исчерпывающим.

Также упоминаются криптоактивы, уже подвергавшиеся регуляторным мерам, включая Amp (AMP), Augur (REP), TerraUSD (UST) и Tron (TRX).

Иск указывает, что предложения и продажи токенов BNB, BUSD, программы «BNB Vault», «Simple Earn», а также услуги стейкинга BAM Trading являлись незарегистрированными и незаконными предложениями ценных бумаг.

Если у вас есть информация для журналистов ZAMONA, пожалуйста, пишите нам на tips@ZAMONA.

Ознакомьтесь с последними новостями и актуальными событиями в категории Новости криптовалют на дату 10-06-2023. Статья под заголовком "SEC предъявляет иск Binance и основателю Чанпэн Чжао по обвинениям в нарушении законодательства" предоставляет наиболее релевантную и достоверную информацию в области Новости криптовалют. Каждая новость тщательно проанализирована, чтобы дать ценную информацию нашим читателям.

Информация в статье " SEC предъявляет иск Binance и основателю Чанпэн Чжао по обвинениям в нарушении законодательства " поможет вам принимать более обоснованные решения в категории Новости криптовалют. Наши новости регулярно обновляются и соответствуют журналистским стандартам.