Кто такой зарегистрированный руководитель и какую роль он играет в финансовой сфере

Юлия Каган — финансовый журналист и бывший старший редактор по личным финансам в ZAMONA.

Что такое зарегистрированный руководитель?

Зарегистрированный руководитель — это лицензированный специалист в сфере ценных бумаг, который контролирует работу операционных, комплаенс, торговых и торговых отделов. Проще говоря, это управленец в брокерской или инвестиционной компании, обладающий полномочиями и ответственностью за соблюдение правил и эффективную работу фирмы. Для выполнения своих обязанностей такой специалист должен иметь лицензию руководителя (principal license), а также базовые лицензии в области ценных бумаг.

Основные моменты

• Зарегистрированный руководитель контролирует соблюдение нормативных требований и деятельность персонала компании.
• Обязательно наличие как руководящей лицензии, так и базовых лицензий ценных бумаг.
• Он несет юридическую ответственность за ошибки и нарушения в работе фирмы.

Обязанности и роль зарегистрированного руководителя

Зарегистрированные руководители занимают руководящие должности в брокерских и инвестиционных компаниях. В организациях должно быть не менее двух таких специалистов, если только компания не является индивидуальным предприятием. В их задачи входит контроль работы отделов продаж, трейдинга и операционной деятельности, а также обеспечение полного соответствия фирмы всем нормативным требованиям.

• Контроль точности и своевременности подачи документов в регулирующие органы.
• Проверка наличия лицензий у сотрудников и ключевого персонала.
• Поддержание минимальных требований к капиталу компании.
• Обеспечение своевременной оплаты всех обязательных сборов.

В брокерских компаниях зарегистрированные руководители контролируют торговую и сбытовую деятельность, а также соответствие регуляторным нормам. Любые рекламные материалы и продажи должны быть одобрены руководителем до использования. В инвестиционных банках руководители также отвечают за соответствие регуляторным правилам и общую операционную деятельность.

Несмотря на широкие полномочия, ответственность зарегистрированных руководителей очень высока. Они отвечают перед государственными органами за любые нарушения — будь то отсутствие лицензий у сотрудников или ошибки в отчетности.

Для получения статуса зарегистрированного руководителя необходимо успешно сдать экзамен Series 24, который проводит Финансовая индустриальная регуляторная организация (FINRA). Этот экзамен подтверждает способность вести надзорные функции, а также заниматься андеррайтингом, торговлей и маркетингом. Помимо Series 24, обязательны базовые экзамены, такие как Series 7. Специалисты, желающие контролировать опционные операции, должны сдать Series 4.

Важно

Чтобы стать зарегистрированным руководителем, необходимо успешно пройти экзамен Series 24 от FINRA.

Особенности экзамена Series 24

Экзамен Series 24, известный как Общий квалификационный экзамен для руководителей в сфере ценных бумаг, состоит из 160 вопросов, включая 10 неоцениваемых, разбросанных случайным образом. На выполнение отводится три часа 45 минут, минимальный проходной балл — 70%. Экзамен охватывает пять ключевых областей:

• Регистрация брокер-дилеров и управление персоналом — 9 вопросов.
• Общие операции брокер-дилера — 45 вопросов.
• Работа с розничными и институциональными клиентами — 32 вопроса.
• Контроль торговых и маркет-мейкерских операций — 32 вопроса.
• Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями — 32 вопроса.

Для допуска к Series 24 необходимо иметь сертификат о прохождении экзамена Securities Industry Essentials (SIE) и как минимум одного из следующих экзаменов:

• Series 7 — Общий экзамен для представителей в ценных бумагах.
• Series 57 — Экзамен для представителей трейдеров.
• Series 79 — Экзамен для инвестиционно-банковских представителей.
• Series 82 — Экзамен для представителей частных предложений ценных бумаг.
• Series 86/87 — Экзамен для аналитиков по исследованиям.

Проходя Series 57, кандидат получает квалификацию руководителя-трейдера после успешной сдачи Series 24.

Откройте для себя интересные темы и аналитические материалы в категории Брокеры на дату 02-06-2024. Статья под заголовком "Кто такой зарегистрированный руководитель и какую роль он играет в финансовой сфере" предоставляет новые идеи и практические рекомендации в области Брокеры. Каждая тема тщательно проанализирована, чтобы дать читателям полезную информацию.

Тема " Кто такой зарегистрированный руководитель и какую роль он играет в финансовой сфере " помогает принимать более разумные решения в категории Брокеры. Все темы на нашем сайте уникальны и предлагают ценную информацию для аудитории.