Понимание формы SEC BD: ключ к регистрации брокера-дилера

Что такое форма SEC BD?

Форма SEC BD — это официальный документ, который необходимо заполнить и подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) для регистрации в качестве брокера-дилера. Важно своевременно обновлять форму при любых изменениях в информации о компании, подавая соответствующие поправки.

Основные моменты

• Любая компания, планирующая стать брокером-дилером, обязана подать форму SEC BD в SEC для официальной регистрации.
• Эта форма также известна как Унифицированная заявка на регистрацию брокера-дилера.
• Необходимо предоставить подробную информацию о руководстве, политиках, истории нарушений, активах и юридических процессах.
• Форма подается не только в SEC, но и в саморегулирующиеся организации (SRO) и соответствующие юрисдикции.
• Подача осуществляется через Централизованный реестр регистрации (CRD) Финансового регулятора отрасли (FINRA).
• Форма BD является одной из шести унифицированных регистрационных форм, наряду с U4, U5, BDW, BR и U6.

Значение формы SEC BD в деятельности брокера-дилера

Брокеры-дилеры осуществляют покупку и продажу ценных бумаг как для собственных счетов, так и для клиентов. Перед началом работы они обязаны пройти регистрацию и подать все необходимые документы, включая форму SEC BD.

Этот документ требует раскрытия информации о компании, включая управленческие политики, состав руководства, данные о предыдущих нарушениях законодательства в сфере ценных бумаг, а также сведения о текущих судебных разбирательствах. Требования к регистрации брокеров-дилеров регулируются Разделом 15 Закона о биржах ценных бумаг 1934 года.

Форма BD используется для регистрации как в SEC, так и в саморегулируемых организациях и юрисдикциях, и подается через систему CRD, управляемую FINRA.

Процесс подачи формы SEC BD

Форма BD — одна из шести унифицированных регистрационных форм, подаваемых через веб-систему CRD FINRA. При первичной регистрации требуется подача бумажной версии формы. Некоторые юрисдикции могут требовать отдельную подачу бумажного варианта, поэтому рекомендуется уточнять требования у местных регуляторов.

Другие унифицированные формы включают:

• Форма U4 — регистрация представителей брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов;
• Форма U5 — прекращение регистрации представителей;
• Форма BDW — прекращение регистрации брокера-дилера;
• Форма BR — регистрация или закрытие филиалов брокеров-дилеров;
• Форма U6 — отчет о дисциплинарных мерах в отношении брокеров-дилеров.

Система Web CRD является центральным ресурсом для лицензирования и регистрации в индустрии ценных бумаг США, обеспечивая хранение данных о квалификации, трудовой деятельности и истории раскрытия информации о брокерах-дилерах и их сотрудниках. Система защищена и доступна только уполномоченным фирмам и регуляторам.

При изменении любых данных, ранее указанных в форме, брокер-дилер обязан оперативно подать обновленную форму BD с актуализированной информацией.

Какая информация требуется в форме SEC BD?

В форме необходимо указать тип организации (корпорация, партнерство, ООО и др.), дату окончания финансового года, сведения об организациях, участвующих в ведении учета, тип регистрации (например, только торговля государственными ценными бумагами), а также информацию о счетах и фондах.

Кроме того, заявитель должен отметить виды деятельности и классы финансовых инструментов, с которыми планирует работать. Форма охватывает широкий спектр деталей, обеспечивая прозрачность и соответствие требованиям регуляторов.

Изучите полезные статьи в категории Законы и Регуляции на дату 05-12-2020. Статья под заголовком "Понимание формы SEC BD: ключ к регистрации брокера-дилера" предлагает глубокий анализ и практические советы в области Законы и Регуляции. Каждая статья подготовлена экспертами для предоставления максимальной ценности читателям.

Статья " Понимание формы SEC BD: ключ к регистрации брокера-дилера " расширяет ваши знания в категории Законы и Регуляции, держит вас в курсе последних событий и помогает принимать обоснованные решения. Каждая статья основана на уникальном контенте, обеспечивая оригинальность и качество.